第一章  總則

第一條  為加強(qiáng)天津產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司（以下簡稱“天津產(chǎn)權(quán)”）誠信管理，規(guī)范交易行為，營造優(yōu)良信用環(huán)境，促進(jìn)業(yè)務(wù)誠信體系建設(shè)，維護(hù)市場參與者的合法權(quán)益，增強(qiáng)誠信意識，保證交易業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，現(xiàn)依照國家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱客戶是指參與天津產(chǎn)權(quán)各項(xiàng)交易活動的交易當(dāng)事方。

第三條  本辦法所稱誠信管理是指對在參與交易過程中利用違規(guī)手段進(jìn)行操作、存在不良行為的客戶，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評定并對其交易資格、交易行為進(jìn)行約束性管理。

第四條  參與交易活動的客戶，如存在違反法律、行政法規(guī)以及交易規(guī)則、擾亂交易秩序、欺詐、內(nèi)幕交易、操縱交易等損害其他交易參與方合法權(quán)益的不誠信行為，適用本辦法。

第二章  風(fēng)險(xiǎn)客戶的級別及認(rèn)定

第五條  風(fēng)險(xiǎn)客戶評定分為兩個(gè)級別，警告級風(fēng)險(xiǎn)客戶和限制級風(fēng)險(xiǎn)客戶。

第六條  天津產(chǎn)權(quán)在認(rèn)定過程中可對行為情節(jié)輕微、尚不足以認(rèn)定為限制級風(fēng)險(xiǎn)的客戶予以警告，并進(jìn)行警告級風(fēng)險(xiǎn)客戶記錄。

第七條  參與交易活動的客戶，存在下列行為之一的，天津產(chǎn)權(quán)有權(quán)將其及與其具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的其他主體認(rèn)定為限制級風(fēng)險(xiǎn)客戶并列入限制級風(fēng)險(xiǎn)客戶名單：

（一）提供的各類交易材料中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的；

（二）以提供虛假資料或進(jìn)行虛假陳述及其他欺詐、隱瞞等手段來獲取受讓、投資或承租等資格的；

（三）在參與交易活動的過程中，采取脅迫、威嚇、賄賂等不正當(dāng)方式，對其他交易參與方、天津產(chǎn)權(quán)工作人員或其他相關(guān)人員施加影響的；

（四）在參與競價(jià)的過程中，弄虛作假、惡意串通，擾亂競價(jià)交易秩序，妨礙公平競爭、影響競價(jià)活動公正性的；

（五）在參與競價(jià)的過程中，采取惡意串通、欺詐、脅迫等手段壓低價(jià)格，造成或可能造成國有資產(chǎn)流失或其他交易參與方利益受損的；

（六）采取欺詐、隱瞞等手段妨礙公平交易，影響項(xiàng)目的選擇，擾亂交易秩序的；

（七）違反交易規(guī)則及項(xiàng)目信息披露公告要求，無故不推進(jìn)交易進(jìn)程，經(jīng)天津產(chǎn)權(quán)催辦仍不作為的；

（八）違反交易規(guī)則及委托合同的約定，交易雙方私下交易，拒絕支付或惡意拖欠交易服務(wù)費(fèi)的；

（九）針對在天津產(chǎn)權(quán)進(jìn)行的交易項(xiàng)目，采取鬧訪、纏訪、尋釁滋事等手段擾亂天津產(chǎn)權(quán)正常交易秩序及工作秩序的；

（十）依照《天津產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司項(xiàng)目查詢行賄犯罪記錄操作實(shí)施辦法》的規(guī)定，通過行賄犯罪記錄查詢，存在犯罪記錄的；

（十一）存在與交易相關(guān)的違法行為，涉及被政府紀(jì)檢部門、司法機(jī)關(guān)等部門審查、偵查、被依法追究刑事責(zé)任或被行政處罰的；

（十二）被天津產(chǎn)權(quán)認(rèn)定為警告級風(fēng)險(xiǎn)客戶累計(jì)超過三次的；

（十三）經(jīng)天津產(chǎn)權(quán)調(diào)查，存在其他嚴(yán)重違法失信情形，可認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)客戶的其他行為的。

第三章  限制級風(fēng)險(xiǎn)客戶的管理及解除

第八條  所有項(xiàng)目的參與方均可對涉及觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)客戶認(rèn)定的事項(xiàng)向天津產(chǎn)權(quán)進(jìn)行申報(bào)，經(jīng)調(diào)查審核及審議決定后，天津產(chǎn)權(quán)將審議結(jié)果告知當(dāng)事方。

第九條  客戶在交易項(xiàng)目的過程中因第七條列舉行為之一被認(rèn)定為限制級風(fēng)險(xiǎn)客戶的，天津產(chǎn)權(quán)有權(quán)中止或終結(jié)其實(shí)施的交易活動。

第十條  被列為限制級風(fēng)險(xiǎn)客戶的，天津產(chǎn)權(quán)或項(xiàng)目方可取消其在該項(xiàng)目中已獲得的參與資格或競價(jià)中標(biāo)資格，造成天津產(chǎn)權(quán)或交易參與方經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十一條  被列為限制級風(fēng)險(xiǎn)客戶的，天津產(chǎn)權(quán)有權(quán)將該事項(xiàng)通知其正在參與且尚未完成的所有項(xiàng)目的參與方；在新開展的交易項(xiàng)目中，天津產(chǎn)權(quán)或項(xiàng)目方可不確認(rèn)其參與資格。

第十二條  對被認(rèn)定為限制級風(fēng)險(xiǎn)客戶的，根據(jù)情節(jié)輕重，天津產(chǎn)權(quán)有權(quán)按照調(diào)查審核確定的最終處理意見，將其列入限制級風(fēng)險(xiǎn)客戶名單，最長期限為三年。

第十三條  對于曾被列入限制級風(fēng)險(xiǎn)管理的客戶，解除管理后再次被列入限制級風(fēng)險(xiǎn)管理，或者在限制級風(fēng)險(xiǎn)管理期間擾亂交易秩序、阻礙交易進(jìn)程的，天津產(chǎn)權(quán)有權(quán)延長其列入限制級風(fēng)險(xiǎn)客戶名單的期限。

第十四條   列入限制級風(fēng)險(xiǎn)管理的客戶，出現(xiàn)以下情形之一的，經(jīng)天津產(chǎn)權(quán)批準(zhǔn)，可解除對其限制級風(fēng)險(xiǎn)管理：

（一）被列入限制級風(fēng)險(xiǎn)客戶名單的管理期滿的；

（二）在被列入限制級風(fēng)險(xiǎn)客戶名單后，及時(shí)進(jìn)行整改，積極消除不利影響的；

（三）其他可對其解除限制級風(fēng)險(xiǎn)管理的情形。

第四章 附則

第十五條  天津產(chǎn)權(quán)的會員單位存在主導(dǎo)、參與、協(xié)助客戶實(shí)施本辦法第七條列舉行為之一的，按照《天津產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司會員管理辦法》中的相關(guān)規(guī)定予以處理。

第十六條  天津產(chǎn)權(quán)有權(quán)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和交易實(shí)踐，對本辦法進(jìn)行解釋、修訂。

第十七條  本辦法自發(fā)布之日起施行。

 

天津產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司

2021年1月29日