第一條  為規(guī)范在天津產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司（以下簡稱“天津產(chǎn)權(quán)”）進(jìn)行的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中的信息正式披露申請和受理行為，根據(jù)《天津產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則》，制訂本細(xì)則。

第二條  轉(zhuǎn)讓方可委托具有天津產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)會員資質(zhì)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，建立委托代理關(guān)系。

第三條  轉(zhuǎn)讓方向天津產(chǎn)權(quán)提出產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露申請，應(yīng)當(dāng)提交《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書》及《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告》等相關(guān)附件材料，委托天津產(chǎn)權(quán)公開披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息。

轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目按有關(guān)規(guī)定需要在信息公告前進(jìn)行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息內(nèi)容備案的，由轉(zhuǎn)讓方履行相應(yīng)的備案手續(xù)。

第四條  《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書》應(yīng)當(dāng)明確轉(zhuǎn)讓方及其受托經(jīng)紀(jì)會員與天津產(chǎn)權(quán)之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系和相應(yīng)違規(guī)違約責(zé)任等內(nèi)容。

第五條  轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)對《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書》及《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告》的填報(bào)內(nèi)容和所提交附件材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

第六條  受托經(jīng)紀(jì)會員應(yīng)當(dāng)對其代理的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查，并對轉(zhuǎn)讓方所提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、齊全性、合規(guī)性進(jìn)行核實(shí)，一般應(yīng)包括：

（一）所披露的信息內(nèi)容是否真實(shí)、完整，是否存在重大遺漏、虛假記載或誤導(dǎo)性陳述；

（二）信息披露的內(nèi)容與相關(guān)附件材料是否一致；

（三）信息披露的附件材料是否合法有效，是否存在規(guī)范性問題，是否符合企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。

第七條  轉(zhuǎn)讓方提交的《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書》及附件材料符合齊全性要求的，天津產(chǎn)權(quán)予以接收登記，并出具《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請材料接收單》；不符合齊全性要求的，天津產(chǎn)權(quán)可以要求轉(zhuǎn)讓方補(bǔ)齊或重新提交。

第八條  天津產(chǎn)權(quán)在接收信息披露申請材料次日起3個(gè)工作日內(nèi)，對《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書》及附件材料的齊全性、規(guī)范性進(jìn)行審核。重點(diǎn)審核《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告》中涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的信息披露的充分性和準(zhǔn)確性、交易條件設(shè)置的公平性與合理性，受讓方資格條件是否履行備案手續(xù)，以及競價(jià)方式的選擇等內(nèi)容。符合信息披露要求的，天津產(chǎn)權(quán)向轉(zhuǎn)讓方出具《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請受理通知書》，并發(fā)布《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告》；不符合信息披露要求的，天津產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)將審核意見及時(shí)告知轉(zhuǎn)讓方，要求轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行調(diào)整。

第九條  轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)過內(nèi)部決策和批準(zhǔn)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案，在《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告》中披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、對產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息、競價(jià)方式的選擇、交易保證金的設(shè)置等內(nèi)容。

第十條  《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告》應(yīng)當(dāng)對產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況進(jìn)行披露，包括但不限于：

（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的股東結(jié)構(gòu)；

（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的決策及批準(zhǔn)情況；

（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一個(gè)年度審計(jì)報(bào)告和最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表中的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)，包括但不限于資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、所有者權(quán)益、營業(yè)收入、凈利潤等（轉(zhuǎn)讓參股權(quán)的，披露最近一個(gè)年度審計(jì)報(bào)告中的相應(yīng)數(shù)據(jù)）；

（五）受讓方資格條件（適用于對受讓方有特殊要求的情形）；

（六）交易條件、轉(zhuǎn)讓底價(jià)；

（七）企業(yè)管理層是否參與受讓，有限責(zé)任公司原股東是否放棄優(yōu)先受讓權(quán)；

（八）競價(jià)方式，受讓方選擇的相關(guān)評判標(biāo)準(zhǔn)；

（九）其他需要披露的事項(xiàng)。

第十一條  轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告》中明確為達(dá)成交易需要受讓方接受的主要交易條件，包括但不限于：

（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的轉(zhuǎn)讓底價(jià)、價(jià)款支付方式和期限要求；

（二）對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)職工有無繼續(xù)聘用要求；

（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的債權(quán)債務(wù)處置要求；

（四）對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)存續(xù)發(fā)展方面的要求；

產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致國家出資企業(yè)及其子企業(yè)失去標(biāo)的企業(yè)實(shí)際控制權(quán)的，交易完成后標(biāo)的企業(yè)不得繼續(xù)使用國家出資企業(yè)及其子企業(yè)的字號、經(jīng)營資質(zhì)和特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)，不得繼續(xù)以國家出資企業(yè)子企業(yè)名義開展經(jīng)營活動。

第十二條  產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上不得針對受讓方設(shè)置資格條件，確需設(shè)置的，不得有明確指向性或違反公平競爭原則，所設(shè)資格條件相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在信息披露前報(bào)同級國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

第十三條  轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告》中充分披露對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的產(chǎn)生重大影響的相關(guān)信息，包括但不限于：

（一）審計(jì)報(bào)告、評估報(bào)告有無保留意見或重要提示；

（二）有限責(zé)任公司的其他股東或中外合資企業(yè)的合營他方是否放棄優(yōu)先購買權(quán)。

（三）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的上設(shè)置的其他權(quán)利，以及可能對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的價(jià)值產(chǎn)生重大影響的合同或事項(xiàng)。

第十四條  轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告》中明確，在征集到兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方時(shí)，采用何種競價(jià)交易方式確定受讓方。

公開競價(jià)方式包括拍賣、招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競價(jià)以及其他競價(jià)方式，選擇權(quán)重競價(jià)、招投標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露權(quán)重指標(biāo)、評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)。

第十五條  轉(zhuǎn)讓方可以按照相關(guān)規(guī)定在《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告》中提出交納交易保證金的相關(guān)事項(xiàng)。保證金的交納數(shù)額一般不超過轉(zhuǎn)讓標(biāo)的轉(zhuǎn)讓底價(jià)的30％。

第十六條  其他類交易項(xiàng)目涉及受理轉(zhuǎn)讓申請的相關(guān)行為，比照本細(xì)則執(zhí)行。

第十七條  天津產(chǎn)權(quán)有權(quán)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和交易實(shí)踐，對本細(xì)則進(jìn)行解釋、修訂。

第十八條  本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。現(xiàn)行相關(guān)規(guī)則與本細(xì)則不一致的，以本細(xì)則為準(zhǔn)。

天津產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司

2024年6月4日